金融内部監査

金商法業者(投資運用業者)・内部管理(態勢)

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

チェックリストのダウンロード

以下のリンクをクリックするとファイルのダウンロードが開始されます。

金商法業者(投資運用業者)・内部管理(態勢) (6 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

1

金融商品取引業者等の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等の内部管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
取締役等の認識及び役割
18項目
ディスクロージャー
7項目
社内規程
7項目
基準価額管理
6項目
運用管理態勢
4項目
不動産運用管理態勢
10項目
運用の再委託管理
7項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

新着テンプレート

  1. 「コーポレート・ガバナンスに関する報告書」全社データ(2020年9月時点)

  2. 事業再編

  3. 前払式支払手段業

  4. 貸金業

  5. 暗号資産・仮想通貨交換業

記事を読む

おすすめ記事 最近の記事
  1. CIIA「Internal audit careers 2020: tools for tomorrow」

  2. ブロックチェーンガバナンスのカンファレンス

  3. 金融庁「業界団体との意見交換会において金融庁が提起した主な論点 」

  4. 日本内部監査協会「IIA倫理綱要に対応した実施ガイドの日本語訳」

  5. 経済産業省「事業再編研究会」

  6. 予備調査

  7. 総務省「AIネットワーク社会推進会議 AI経済検討会(第9回) 」

  8. 金融庁「記述情報の開示の充実に向けた研修会」

  9. 「GOVERNANCE INNOVATION: Society5.0の時代における法とアーキテクチャのリ・デザイン」報告書(案)

  10. 経済産業省「ダイバーシティ経営シンポジウム」

  1. 第7回 品質評価

  2. 第6回 個別の内部監査(2)

  3. 株式会社ディーカレット:企業インタビュー

  4. 第5回 個別の内部監査(1)

  5. 第4回 年間内部監査計画

  6. 第3回 リスクアセスメント(2)

  7. 第2回 リスクアセスメント(1)

  8. 第1回 内部監査とステークホルダーの期待の整理

  9. 最終講(全6講)企業風土監査の薦め ~企業価値の向上と毀損防止・企業変革へ向けて~

  10. 最新の3線モデル(スリーラインズ・モデル)