金融内部監査

金商法業者(第二種)・営業姿勢等

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者等の営業姿勢等の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等の営業姿勢等に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
適合性の原則
6項目
勧誘状況
11項目
勧誘資料等
7項目
弊害防止措置
4項目
取引実態の把握
16項目
過当な売買取引等
13項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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