金融内部監査

金商法業者(第一種)・分別管理業務

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者等の分別管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等の分別管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
対象有価証券及び金銭
2項目
保管方法(有価証券)
2項目
保管方法(金銭)
10項目
信用取引及び発行日取引に係る顧客分別金
2項目
デリバティブ取引に係る顧客分別金
5項目
残高照合
7項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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