金融内部監査

金商法業者(第一種)・デリバティブ営業等

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者等のデリバティブ営業等の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等のデリバティブ営業等に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
勧誘・取引実態の把握
10項目
(2)過当な売買取引等
5項目
(3)勧誘資料等の適切性
9項目
(4)時価情報の提供
3項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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