金融内部監査

金商法業者(第一種)・株式営業

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者等の株式営業の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等の株式営業に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
取引執行状況等
10項目
一律集中的販売
11項目
過当な売買取引等
11項目
自己売買取引
11項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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