金融内部監査

金商法業者(第一種)・営業姿勢等

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者等の営業姿勢について整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等の営業姿勢に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
(1)適合性の原則
5項目
(2)勧誘状況
11項目
(3)勧誘資料
6項目
(4)顧客への対応
2項目
(5)弊害防止措置
5項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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