金融内部監査

金商法業者(第一種)・その他リスク管理態勢

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者等のリスクの体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等のリスクに関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
取締役の認識及び取締役会等の役割
5項目
適切な資金繰りリスク管理態勢の確立
9項目
情報開示
3項目
グループリスク管理
4項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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