金融内部監査

金商法業者(第一種)・自己資本規制関連リスクの管理態勢

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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金商法業者(第一種)・自己資本規制関連リスクの管理態勢(態勢編) (2 ダウンロード)

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監査目的

1

金融商品取引業者等の自己資本規制関連リスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等の自己資本規制関連リスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
自己資本規制関連リスクに関する取締役等の認識及び役割
7項目
自己資本規制比率を管理する者等の役割
5項目
自己資本規制比率の管理状況
5項目
信用リスクに関する取締役等の認識及び役割
3項目
社内規程の整備状況及び運用状況
2項目
報告及び連絡体制
4項目
マーケットリスクの管理
3項目
信用リスクの管理
9項目
ポジション枠及び損益状況の管理
11項目
トレーダーの管理状況
4項目
トレーディング商品勘定
1項目
時価算定
6項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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