金融内部監査

金商法業者(第一種)・リスク管理態勢(態勢編)

対象業種・業態
金融商品取引業者
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者のリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者のリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
取締役等の認識及び役割
12項目
リスク管理手法及び規程の整備
4項目
リスク管理部門の責任者の認識及び役割
6項目
リスク管理部門の独立性
5項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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