金融内部監査

金商法業者(第一種)・内部管理態勢(態勢編)

対象業種・業態
金融商品取引業者
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者の内部管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
内部管理部門の責任者等
6項目
売買管理・審査態勢の整備
8項目
引受審査態勢の整備
4項目
利益相反管理態勢の整備
7項目
法令等遵守状況の検証等態勢整備
6項目
業務運営状況
8項目
顧客とのトラブル処理態勢の整備
5項目
分別管理
8項目
電子取引(PTS業務を含む)
14項目
情報管理
4項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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