金融内部監査

金融持株(銀行)・グループ経営管理(ガバナンス)態勢

対象業種・業態
銀行
対象会社
持株会社

チェックリストのダウンロード

以下のリンクをクリックするとファイルのダウンロードが開始されます。

金融持株(銀行)・グループ経営管理(ガバナンス)態勢 (0 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

1

金融持株のグループ経営管理(ガバナンス)の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融持株におけるグループ経営管理(ガバナンス)に関する知識・経験

2

当局検査に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
経営方針等の策定
6項目
銀行持株会社及びグループ内会社の役割等の明確化
2項目
取締役・取締役会の役割・責任等
7項目
組織体制の整備
1項目
銀行持株会社への報告・承認態勢の整備
2項目
グループ内取引等に関する管理
3項目
提携業務等に関する管理
3項目
利益相反に関する管理
3項目
新規業務に関する管理
1項目
反社会的勢力への対応
3項目
顧客情報管理
2項目
危機管理
6項目
増資に関する管理
13項目
経営管理料及び配当に関する管理
2項目
流動性カバレッジ比率規制に関する管理
2項目

参考元情報・出所:金融持株会社に係る検査マニュアル 平成29 年5月

新着テンプレート

  1. 「コーポレート・ガバナンスに関する報告書」全社データ(2020年9月時点)

  2. 事業再編

  3. 前払式支払手段業

  4. 貸金業

  5. 暗号資産・仮想通貨交換業

記事を読む

おすすめ記事 最近の記事
  1. 総務省「AI経済社会フォーラムの開催」

  2. 株式会社ディーカレット:企業インタビュー

  3. 東京大学「日本企業における内部監査機能の強化に向けた政策提言」

  4. 内部監査のリスクアセスメント(リスク評価)

  5. NISC「重要インフラ専門調査会 第21回会合」

  6. 総務省「モバイル市場の競争環境 に関する研究会 」

  7. 第7回 品質評価

  8. 第3講(全6講)企業風土監査の薦め ~企業価値の向上と毀損防止・企業変革へ向けて~

  9. IIA「GAMカンファレンス(ラスベガス)」

  10. 第1講(全6講)企業風土監査の薦め ~企業価値の向上と毀損防止・企業変革へ向けて~

  1. 第7回 品質評価

  2. 第6回 個別の内部監査(2)

  3. 株式会社ディーカレット:企業インタビュー

  4. 第5回 個別の内部監査(1)

  5. 第4回 年間内部監査計画

  6. 第3回 リスクアセスメント(2)

  7. 第2回 リスクアセスメント(1)

  8. 第1回 内部監査とステークホルダーの期待の整理

  9. 最終講(全6講)企業風土監査の薦め ~企業価値の向上と毀損防止・企業変革へ向けて~

  10. 最新の3線モデル(スリーラインズ・モデル)