金融内部監査

保険・法令等遵守態勢法令等遵守態勢

対象業種・業態
保険
対象会社
指定なし

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監査目的

1

保険の法令等遵守の管理体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

保険におけるコンプライアンスに関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
方針の策定
3項目
内部規程・組織体制の整備
15項目
評価・改善活動
5項目
管理者の役割・責任
20項目
コンプライアンス統括部門の役割・責任
13項目
法令等違反行為への対応
3項目
リーガル・チェック等態勢
4項目
業務範囲等
12項目
組織犯罪等への対応
24項目
反社会的勢力への対応
6項目

参考元情報・出所:保険検査マニュアル(保険会社に係る検査マニュアル)平成29 年5月

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