金融内部監査

信託・併営業務管理態勢

対象業種・業態
信託
対象会社
指定なし

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監査目的

1

信託の併営業務管理に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

信託における併営業務管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
併営業務管理態勢の整備・確立状況
8項目
併営業務管理部門の態勢と役割
5項目
併営業務実施部門における管理者の役割
2項目
受託審査の適正性
2項目
遺言書の管理の適正性
5項目
遺言執行及び遺産整理の適正性
7項目
新規受託の適正性
1項目
株主名簿管理等事務手続
3項目
株主名簿の確定
3項目
決算事務手続
4項目
情報管理
1項目
業務運営の適正性
1項目
媒介受付(媒介契約締結)の適正性
1項目
媒介活動(売買契約締結)の適正性
8項目
売買契約締結後の管理の適正性
1項目
契約締結の適正性
1項目
業務執行の適正性
18項目
不動産関連併営業務の委託
3項目
年金数理関係業務の適正性
3項目
管理関係業務の適正性
7項目

参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29 年5月

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