金融内部監査

信託・信託財産運用管理態勢

対象業種・業態
信託
対象会社
指定なし

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監査目的

1

信託の信託財産運用管理に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

信託における信託財産運用管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
信託財産運用管理態勢の整備・確立状況
8項目
信託財産運用管理部門の態勢と役割
7項目
信託財産運用部門における管理者の役割
2項目
信託契約及び運用ガイドライン等の遵守の適正性
5項目
信託契約、運用ガイドライン等における遵守すべき事項(例示)
13項目
委託者への説明態勢
4項目
その他の留意点
8項目
利益相反行為の防止
13項目
その他の留意すべき事項
4項目
信託財産運用業務の委託
2項目
業務委託先の選定に係る審査
4項目
業務委託契約の内容
1項目
業務委託先の管理態勢
6項目
元本補填契約付きの信託勘定の債権に係る信用リスク管理
10項目
その他の受託者固有資産のリスクの管理態勢
5項目
流動性リスクの管理態勢
1項目

参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29 年5月

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