金融内部監査

銀行・オペレーショナル・リスク管理態勢(3.システムリスク)

対象業種・業態
銀行
対象会社
指定なし

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銀行・オペレーショナル・リスク管理態勢(3.システムリスク) (8 ダウンロード)

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監査目的

1

銀行のオペレーショナル・リスク管理態勢(システムリスク)に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

銀行におけるオペレーショナル・リスク管理態勢(システムリスク)に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
方針の策定
8項目
内部規程・組織体制の整備
11項目
評価・改善活動
5項目
管理者の役割・責任
10項目
システムリスク管理部門の役割・責任
11項目
情報セキュリティ管理
34項目
サイバーセキュリティ管理
6項目
システム企画・開発・運用管理等
47項目
防犯・防災・バックアップ・不正利用防止
18項目
外部委託管理
13項目
付保預金の円滑な払戻しのための整備状況等
6項目

参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29 年5月

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