金融内部監査

銀行・法令等遵守態勢

対象業種・業態
銀行
対象会社
指定なし

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監査目的

1

銀行の法令等遵守の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融機関でのコンプライアンスに関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
方針の策定
3項目
内部規程・組織体制の整備
15項目
評価・改善活動
5項目
管理者の役割・責任
19項目
コンプライアンス統括部門の役割・責任
12項目
組織犯罪等への対応
28項目
反社会的勢力への対応
11項目
法令等違反行為への対応
3項目
リーガル・チェック等態勢
3項目

参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29 年5月

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