監査チェックリスト

情報システム管理(運用ルール、運用計画・管理)

対象業種・業態
全業種・全業態に適用可
対象会社
大規模法人

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監査目的

1

情報システム運用の管理体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

情報システムの運用設計に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
運用管理ルールの作成
3項目
運用管理ルールの承認
3項目
運用手順の承認
3項目
作業手順の標準化
4項目
年間運用計画の策定
4項目
月次、週次、日次等の運用計画
3項目
運用管理ルールの遵守状況の確認
4項目
ジョブスケジュール
4項目
例外処理のオペレーション
3項目
オペレータの交代
2項目
指示書とオペレーション実施記録の差異分析
3項目
オペレーション実施記録の保管
2項目
情報システムの利用支援
3項目
システム稼動実績の分析
4項目

参考元情報・出所:経済産業省「システム管理基準」(平成 30 年 4 月 20 日)

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