監査チェックリスト

コンプライアンス(基本事項)

業種・業態
全業種・全業態に適用可
対象会社
指定なし

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監査目的

1

コンプライアンス体制・プロセス等について整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

法令遵守やコンプライアンスに関する基本的な知識・理解

2

組織の管理体制・プロセス構築に関する基本的な知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
経営陣の取組み、コンプライアンス基本方針
5項目
コンプライアンス・プログラム/コンプライアンス・マニュアル
9項目
コンプライアンスの担当部門
4項目
コンプライアンス意識の醸成
5項目
社内規程類・マニュアル類の策定
4項目

参考元情報・出所:証券取引等監視委員会「金融商品取引業者等検査マニュアル」
内部監査.info

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